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FSA继续打击小盘股不良推销手法

2022年12月02日 扁豆财经网

FSA继续打击小盘股不良推销手法

FSA继续打击小盘股不良推销手法 更新时间:2010-2-19 0:20:54 英国金融服务管理局因Direct Sharedeal Ltd.授权的公司采用不正当手法推销小盘股,从而决定对其处以101,500英镑的罚款。

综合外电2月18日报道,英国金融服务管理局18日又对一家股票经纪公司提出了批评,目前该机构正在对小盘股经纪公司的不良销售行为展开打击。

FSA对Direct Sharedeal Ltd.予以了101,500英镑的罚款,原因是一家授权代表它的公司采用的销售方式具有误导性,没有说明小盘股交易的风险。

FSA执法及金融犯罪主管科尔表示,具有相同业务模式的公司应以此次处罚为鉴,对公司指定销售代表的行为保持警惕,授权公司必须承担相应的责任。

FSA于09年9月开始打击小盘股经纪公司的不良销售行为,当时禁止了11家公司从事小盘股交易。

FSA于2月初对经纪公司Falcon Securities提出了批评,17日又批评了具有一百多年历史的股票经纪公司Wills & Co.。

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